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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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1、期货交易所办理( ),应当经中国证监会批准。
A. 制定或者修改章程、交易规则
B. 上市、中止、取消交易品种
C. 依法开展经纪业务
D. 恢复交易品种
参考解析:期货交易所制定或者修改章程、 交易规则, 上市、 中止、 取消或者恢复交易品种等, 都应当经中国证监会批准。
2、期货公司( ),所造成的损失由期货公司承担。
A. 故意提供虚假信息误导客户下单的
B. 私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的
C. 擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的
D. 挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的
参考解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。(A)
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。(B)
第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。(C)
第五十五条 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的造成客户损失的,应当承担赔偿责任。(D)
C选项描述不正确。
3、期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。期货交易所的权利包括()。
A. 制定并实施期货交易所业务规则
B. 对期货市场异常情况紧急处置权
C. 向会员收取会员资格费用等
D. 帮助交割
期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。期货交易所的权利主要有:(1)对会员的自律管理权;(2)制定并实施期货交易所业务规则; (3)对期货市场异常情况紧急处置权;(4)向会员收取会员资格费用等。
期货交易所的义务主要有:(1)为会员提供交易席位、设施和信息服务;(2)执行交易规则; (3)防止破坏期货市场的行为;(4)帮助交割;(5)保证期货合约履行等。
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