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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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1、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。
A. 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B. 乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试
C. 丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D. 丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，具有期货从业人员资格
参考解析：申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律 、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。
2、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。
A. 任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任
B. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
C. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
D. 鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易：(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(--)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
《中华人民共和国刑法修正案》第七条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。
3、如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，丁的任职资格还要经过( )的批准。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 中国证监会派出机构
D. 期货交易所
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