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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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1、（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A .期货公司董事
B .期货公司股东
C .期货公司经理层
D .期货公司监事
2、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A .商业秘密
B .客户信息
C .商业计划
D .股东信息
3、下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A .擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B .对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C .在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D .利用职务之便牟取私利
参考答案：ABCD
参考解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为： （一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； （二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动； （三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； （四）利用职务之便牟取私利； （五）滥用职权，干预期货公司正常经营； （六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； （七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
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