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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。
A .诚实守信， 恪尽职守， 促进机构规范运作， 维护期货行业声誉
B .以专业的技能， 谨慎、 勤勉尽责地为客户提供服务， 保守客户的商业秘密， 维护客户的合法权益
C .向客户提供专业服务时， 充分揭示期货交易风险， 不得作出不当承诺或者保证
D .当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则
参考答案：ABCD
参考解析：期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： (1)诚实守信， 恪尽职守， 促进机构规范运作， 维护期货行业声誉； (2)以专业的技能， 谨慎、 勤勉尽责地为客户提供服务， 保守客户的商业秘密， 维护客户的合法权益； (3)向客户提供专业服务时， 充分揭示期货交易风险， 不得作出不当承诺或者保证； (4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则； (5)具有良好的职业道德与守法意识， 抵制商业贿赂， 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； (6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； (7)不得以本人或者他人名义从事期货交易； (8)中国期货业协会规定的其他执业行为规范。
最近（ ）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
A .1
B .3
C .5
D .10
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本题为第(五)条，最近3年，故本题答案为B。
期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（ ）报告。
A .中国证监会
B .中国期货业协会
C .期货交易所
D .期货公司
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故本题答案为B。
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