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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(8.28)

来源:betway88必威官网 2023-08-15 08:43:56 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

甲期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )。

A .王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B .王某可以受让期货公司期权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C .王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D .王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

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参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第十七条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:①变更控股股东、第一大股东;②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是( )。

A .方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

B .方案符合规定

C .方案不符合规定,货币出资比例过低

D .方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第十六条第一、二款规定,申请设立期货公司,其注册资本最低限额为人民币3000万元。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。本题中,该期货公司的货币出资为1.7亿元人民币,所占比例为:1.7/2×100%=85%,货币出资比例符合规定;但是,证券公司对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”,不得用于出资。即方案不符合规定。

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A .成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B .主动提出注销申请

C .营业执照被公司登记机关依法注销

D .被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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参考答案:ABC

参考解析:期货公司有下列情形之一的,中国证监会应当依法注销其期货业务许可证(1)期货业务许可证有效期届满未延续的 (2 )法人或者其他组织依法终止的 (3) 期货业务许可证依法被撤销、撤回,或者行政许可证件依法被吊销的 (4) 因不可抗力导致期货业务许可事项无法实施的 (5 )营业执照被公司登记机关依法注销;(6) 成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上 (7) 主动提出注销申请 (8) 法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形(9)中国证监会规定的其他情形。

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