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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(8.23)

来源:betway88必威官网 2023-08-15 08:42:12 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该( )。

A .妥善处理客户资产

B .清退客户

C .成立清算组

D .转移客户

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参考答案:ABD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。 

因某些特殊原因,A期货公司需要迁移别处,新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围,下列说法中正确的是( )。

A .该公司应当妥善处理客户资产

B .该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需要

C .该公司应当符合持续性经营规则

D .该公司近2年无重大违法违规行为

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参考答案:ABCD
参考解析:期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。

A .交易账户和客户编码

B .工作人员工资和劳务合同

C .客户资产

D .营业场所和设施

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参考答案:C

参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第二十六条的规定,期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产。结清分支机构业务并终止经营活动。

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