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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )
A .及时移送中国证监会处理
B .作出行政处罚
C .给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D .及时向期货交易所发出行政处罚建议书
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
《期货从业人员管理办法》 规范的事项包括( )。
A .期货从业人员的任用
B .期货从业人员执业行为
C .期货从业人员资格的申请
D .期货公司高级管理人员任职条件
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格(简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有( ).
A .未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
B .期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C .通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D .通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
参考答案：BCD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
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