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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。
A .品行端正，具有良好的职业道德
B .已被本机构聘用
C .最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D .有三年以上金融业务经验
参考答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： （一）品行端正，具有良好的职业道德； （二）已被本机构聘用； （三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满； （五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； （六）中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》， 为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有( )。
A .代理客户从事期货交易
B .存取期货保证金
C .收付期货保证金
D .划转期货保证金
参考答案：ABCD
参考解析：
期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。
错
对
参考答案：对
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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