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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：期货公司风险监管指标体与分类评价
本次复习章节为《期货法律法规》第五章第三节：期货公司风险监管指标体与分类评价，其中期货交易制度为常考内容，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
期货公司风险监管指标体系 | 运用★★★★★ |
| 期货公司分类评价制度 | 了解★★☆☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A .限制或者暂停部分期货业务
B .停止批准新增业务
C .限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D .限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制或者暂停部分期货业务； （二）停止批准新增业务； （三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； （四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； （五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利； （六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用； （七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A .核减资本金额
B .核减净资本金额
C .增加净负债金额
D .增加负债金额
参考答案：B
参考解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则 的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计 提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
（）按照分类监管原则， 对不同类别的期货公司在监管资源分配、 现场检查和非现场检查频率等方面区别对待， 对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。
A .中国证监会
B .期货交易所
C .商务部
D .财政部
参考答案：A
参考解析：中国证监会按照分类监管原则， 对不同类别的期货公司在监管资源分配、 现场检查和非现场检查频率等方面区别对待， 对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。
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