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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选

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本次复习章节为《期货法律法规》第二章第一节：期货从业人员管理，主要包含考点为：

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【单项选择题】()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货保证金安全存管银行

【综合题】期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会

【多项选择题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括( )。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.拘留主要负责人

【综合题】小王在没有取得期货从业资格的情况下，擅自从事期货业务，中国证监会对小王可能做出的处罚有（）。

A.处5万元罚款

B.处2万元罚款

C.责令改正

D.给予警告

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