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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】()接受()委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。
A.境外经纪机构，境外交易者
B.境内经纪机构，境外交易者
C.境外经纪机构; 境内交易者
D.境内经纪机构;境内交易者
参考答案：A
参考解析：境外经纪机构接受境外交易者委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。
【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元; (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四) 具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》规定的相关监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【综合题】乙是某期货公司的债权人。如果乙起诉该期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分
B.期货公司在期货交易所交易席位
C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
D.期货公司在期货交易所的会员资格费
参考答案：ABD
参考解析：BD项：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。A、C项，第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所期货公司的自有资金。
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