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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单顶选择题】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 ( ) 中列支。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
参考答案：D
参考解析：保基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备全账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括: (一) 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳； (二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳； (三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳 比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
【多项选择题】期货从业人员受到期货经营机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。
A.处分决定做出之日
B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
C.处分决定书送达之日
D.调查终结之日
参考答案：AB
参考解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
【判断题】个人客户开户可以委托代理人代为办理开户手续。 ()
A.对
B.错
参考答案：B
参考解析：客户开户应当符合《条例》及中国证监会有关规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理。
【综合题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。
A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
参考答案：CD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第二十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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