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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单选题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息不包括()。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
C.可能直接导致超过原始本金损失的事项
D.该机构其他投资者的投资情况
【多选题】中国期货业协会负责( )。
A.期货从业资格的撤销
B.期货从业资格的管理
C.安排期货合约上市
D.期货从业资格的认定
【判断题】根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码,客户交易编码申请填写内容应当。完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。()
A.对
B.错
【综合题】李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括 ()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
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