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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(12.25)

来源:betway88必威官网 2022-12-12 09:19:02 字号

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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某甲期货公司不具备主体经营资格,但通过其他途径为客户乙提供交易服务。客户乙跟甲公司签订了期货经纪合同,交纳了交易手续费以及相关费用,但甲公司并未按客户乙交易指令入市交易,最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是( )。

A .甲公司只承担30万元交易亏损

B .认定合同无效

C .甲公司和客户乙各承担15万元亏损

D .甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息

参考答案:BD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条的规定,“不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息”。

A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应( )。

A .全部由甲某承担

B .全部由期货公司承担

C .期货公司和甲某各承担一半

D .由期货公司承担主要赔偿责任

参考答案:A
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定,“客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担”。

吴某为某期货公司客户,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向( )提起诉讼。

A .期货公司住所地高级人民法院

B .营业部住所地中级人民法院

C .期货交易所所在地高级人民法院

D .吴某住所地中级人民法院

参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,“在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地”。第七条规定,“期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件”
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