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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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甲申请设立期货公司，其注册资本为一亿元人民币，股东的货币出资额为8000万元人民币，其余2000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是( )。
A .国务院期货监督管理机构应批准其设立申请
B .国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因其注册资本不符合规定
C .国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因股东出资不符合规定
D .国务院期货监督管理机构在6个月内批准其设立申请
《期货交易管理条例》第十六条规定，“申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元(《期货公司监督管理办法》里面规定的是1亿)。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%”。本题中股东的货币出资比例低于85%，不符合规定，所以不应批准其设立申请。
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是( )。
A .以公司的结算担保金承担违约责任
B .以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C .运用其他客户的保证金弥补损失
D .起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，“客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担”。第三十六条规定，“客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权”。
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限;公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成10%的收益，风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确?( )
A .不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B .不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C .不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D .不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，“证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务”。第十八条规定，“证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户”。
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