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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。
A . 期货交易所
B . 中国证监会
C . 公司住所地所在的证监会派出机构
D . 中国期货业协会
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，下列说法正确的有( )。
A .王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B .王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C .王某不能同时兼任董事长、总经理
D .应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，“申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试”。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，“期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任”。
首席风险官开展工作时制作的工作底稿和工作记录应( )。
A .至少保存20年
B .真实、充分地反应其履行职责的情况
C .至少保存3年
D .有独立董事签署意见
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条。 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
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