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2022年11月期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题练习五

来源:betway88必威官网 2022-11-01 09:44:40 字号

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1.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下( )因素。

A .买卖方向

B .品种

C .价格

D .交易时间

参考答案:ABCD
参考解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条第2款的规定,确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

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2.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人(  )确定承担的民事责任。

A .是否有过错

B .过错的性质

C .过错的大小

D .过错和损失之间的因果关系

参考答案:ABCD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

3.期货公司的从业人员存在下列( )情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。

A .故意提供虚假信息

B .变造交易记录

C .销毁交易记录

D .伪造交易记录

参考答案:ABCD
参考解析:根据《刑法》规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。

4.未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A .证券交易所

B .期货交易所

C .证券公司

D .期货经纪公司

参考答案:ABCD
参考解析:《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

5.客户可以通过()向期货公司下达交易指令

A .书面

B .电话

C .互联网

D .中国证监会规定的其他方式

参考答案:ABCD
参考解析:客户可以通过书面、电话、互联网或者中国证监会规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

6.中国证监会于2019年1月认定()及上海国际能源交易中心为合格中央对手方

A .上海期货交易所

B .郑州商品交易所

C .大连商品交易所

D .中国金融期货交易所

参考答案:ABCD
参考解析:中国证监会于2019年1月认定上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所及上海国际能源交易中心为合格中央对手方。

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