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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(10.19)

来源:betway88必威官网 2022-10-10 09:47:12 字号

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()。

A .个人投资者和机构投资者

B .普通投资者与专业投资者

C .会员投资者和非会员投资者

D .一般投资者和特殊投资者

参考答案:B
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。

2.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为(  )万元。

A .15

B .14.5

C .14

D .10

参考答案:B
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为:10+5×90%=14.5(万元)。

3.( )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A .期货交易所

B .期货公司

C .期货投资者保障基金管理机构

D .中国证监会

参考答案:C
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

4.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,其中风险承受能力最低的类别是( )。

A .C1

B .R1

C .R5

D .C5

参考答案:A
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

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