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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A .从事期货经营业务的机构
B .中国期货业协会
C .期货交易所
D .中国证监会
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A .两次
B .连续两次
C .三次
D .连续三次
参考答案：B
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
3.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A .总经理
B .董事长
C .董事会
D .董事会常设的风险管理委员会
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。
A .可以随时免除其职务
B .应当提前30日将免除决定通知本人
C .无正当理由不得免除其职务
D .免除其职务须经监管部门批准
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
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