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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.24)

来源:betway88必威官网 2022-08-12 10:04:38 字号

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动( )。

A .协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B .收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C .为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D .中国证监会规定的其他活动

参考答案:ABCD
参考解析:

期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动

(1)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

(2)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

(3) 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

(4) 中国证监会规定的其他活动

2.开放式集合资产管理计划每()个月至多开放1次计划份额的参与、退出,中国证监会另有规定的除外

A .3

B .6

C .9

D .12

参考答案:A
参考解析:开放式集合资产管理计划每3个月至多开放1次计划份额的参与、退出,中国证监会另有规定的除外。

3.集合资产管理计划成立应当具备下列条件( )。

A .募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定

B .募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模

C .投资者人数不少于3人

D .符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件

参考答案:ABD
参考解析:

集合资产管理计划成立应当具备下列条件

(1)募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定

(2)募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模

(3)投资者人数不少于2人

(4)符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件

4.资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件()

A .资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

B .资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格

C .资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和月度报告

D .重大事项的临时报告

参考答案:ABCD
参考解析:

资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件

(1)资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

(2) 资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格

(3) 资产管理计划定期报告,至少包括季度报告和年度报告

(4) 重大事项的临时报告

(5 )资产管理计划清算报告

(6)中国证监会规定的其他事项。

证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件,应当及时报送中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会。信息披露文件的内容与格式指引由中国证监会或者授权证券投资基金业协会另行制定

5.张某在阅读期货公司的宣传材料后,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是( )。

A .期货公司审查身份证复印件与工作证件照片,姓名相符,可以给张某开户

B .张某可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

C .未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

D .期货公司可先为张某开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

参考答案:C
参考解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定,客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料.不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

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