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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(8.23)

来源:betway88必威官网 2022-08-12 10:04:38 字号

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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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1.期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。

A .首席风险官提出的整改意见及期货公司整改效果

B .首席风险官所作的尽职调查

C .期货公司内部控制状况

D .期货公司合规经营、风险管理状况

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

2.首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A .无故不参加培训

B .连续两次不参加培训

C .培训考试成绩不合格

D .连续两次培训考试成绩不合格

参考答案:BD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

3.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是( )。

A .方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本

B .方案不符合规定,货币出资比例过低

C .方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

D .方案符合规定

参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》第16条第1款第1项的规定,申请设立期货公司,其注册资本最低限额为人民币3000万元。第2款的规定,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。本题中,货币出资的比例为1.7÷2=85%,对某公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”,不符合规定。

4.下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是( )。

A .期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

B .在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C .期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D .期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

参考答案:BD
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

5.某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资者咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列表述中正确的是( )。

A .公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

B .公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C .公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的,期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,职责分离

D .公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。A项正确。第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。B项正确。第二十七条规定,期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。C项正确。故D项错误。

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