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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。
A .代客户下达交易指令
B .利用客户的交易编码进行交易
C .利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D .代客户接收、保管或者修改交易密码
2.从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。
A .向客户揭示期货交易风险
B .告知客户期货保证金安全存管要求
C .解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D .对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
3.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()
A .法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B .具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C .具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D .具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：
(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;
(二)法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备;
(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;
(四)具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人;
(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;
(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第(四)项规定的条件。
4.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A .本公司的研究报告
B .其他公司的研究报告
C .合法取得的研究报告
D .一切研究报告
5.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报()备案。
A .期货公司所在地中国证监会派出机构
B .证券公司所在地中国证监会派出机构
C .中国期货业协会
D .中国证券业协会
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