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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货经营机构及其工作人员在开展期货投资咨询业务过程中，不得通过以下()方式输送或谋取不正当利益
A .收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处
B .违反独立客观执业原则发布研究报告或观点
C .将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象
D .以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果
期货经营机构及其工作人员在开展期货投资咨询业务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益
(1)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处
(2) 违反独立客观执业原则发布研究报告或观点
(3)将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象
(4)以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果
(5)其他输送或者谋取不正当利益的行为
2.期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，他们需要满足的条件有( )。
A .实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B .净资产不低于实收资本的50%
C .没有较大数额的到期未清偿债务
D .未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
3.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料( )。
A .申请书
B .发起协议
C .经营计划
D .发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料
( 1 )申请书
(2) 发起协议
(3)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
(4)公司章程草案
(5)经营计划
(6 )发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明
4.期货公司设立境内分支机构，当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列()备案材料
A .备案报告
B .分支机构营业执照副本复印件
C .分支机构负责人任职条件证明
D .分支机构从业人员名册及期货从业资格证书
期货公司设立境内分支机构，当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料
(1)备案报告
(2)分支机构营业执照副本复印件;
(3) 公司决议文件
(4 分支机构负责人任职条件证明
(5 )分支机构从业人员名册及期货从业资格证书
(6)营业场所所有权或者使用权证明
(7)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
(8) 中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构
5.期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3 个工作日内通知期货公司( )。
A .所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B .股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C .变更名称
D .合并、分立或者进行重大资产、债务重组
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