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2022年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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1.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
A .向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B .拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果
C .1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D .累计3次被行业自律组织纪律处分
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
(1)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
(2)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果
(3)擅离职守，造成严重后果
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
(5) 累计3次被行业自律组织纪律处分;
(6) 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
(7)中国证监会规定的其他情形
2.期货公司首席风险官制定的宗旨是()。
A .完善期货公司治理结构
B .加强内部控制和风险管理
C .促进期货公司依法稳健经营
D .维护期货投资者合法权益
3.期货公司章程应对首席风险官的()作出规定。
A .职责范围
B .权利义务
C .任期
D .工作报告的内容和格式
4.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。
A .是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B .是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C .是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D .在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
5.首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告
A .涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B .期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C .期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D .期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告:
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
(2) 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
(3) 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
(4) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
(5) 股东干预期货公司正常经营的
(6) 中国证监会规定的其他情形
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