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原创2023年期货从业法规考点汇总:3年/3个月/3日/3次,冲刺必背!

2023-04-27 15:36:07

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摘要: 为了帮助各位同学能高效记忆,本文汇总了《期货法律法规》中包含有数字“3”的知识考点!记得收藏本文哦,反复记忆哦~

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关于数字“3”的考点汇总

关键词:3年/3个月/3日/3次

01考点:【3年】

风险管理公司备案开展场外衍生品业务的,还应当符合以下条件:

(1)期货公司分类评级不低于B类BBB级

(2)风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位,不同岗位人员不得互相兼职

(3)风险管理公司开展个股场外衍生品业务的,期货公司分类评级持续不低于A类AA级;风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元;风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上(以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准)且具有自主对冲交易能力;场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

期货交易所设理事会,每届任期3年理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

02考点:【3个月】

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的, 风险预警期结束。

期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:

(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;

(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;

(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

03考点:【3日】

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

04考点:【3次】

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

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