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2022年11月证券考试《证券投资顾问业务》真题及答案

来源:betway88必威官网 2022-11-21 09:53:55 字号

2022年11月证券考试《证券投资顾问业务》真题及答案更新部分,考试结束后,大家可以来betway88必威官网估分对答案!

假定年利率为10%,每半年复利计息一次,则有效年利率为(  )。

A.11%

B.10%

C.5%

D.10.25%

参考答案:D
betway88必威官网独家解析,禁止转载:有效年利率EAR=(1+r/m)m-1=(1+10%/2)2-1=10.25%,其中r:名义年利率,m为一年内复利次数。

一般而言,进行套期保值操作需要遵循的基本原则有()。

Ⅰ买卖方向相同的原则

Ⅱ品种相同原则

Ⅲ数量相等原则

IV月份相同或相近原则

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
betway88必威官网独家解析,禁止转载:一般而言,进行套期保值操作要遵循下述基本原则:(1)买卖方向对应的原则。(2)品种相同原则。(3)数量相等原则。(4)月份相同或相近原则。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有(  )。

Ⅰ揭示软件工具固有缺陷和使用风应,个份瞒或有重大遗漏

Ⅱ客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传

III说明软件工具所使用的数据信息来源

IV表示软件工具有选择让分c出和-限买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、II、IV

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

参考答案:D
betway88必威官网独家解析,禁止转载:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条明确规定,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏。(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。

下列关于风险价值(VaR)的说法,错误的有(  )。

l 风险价值与损失的任何特定事件相关

ll 风险价值是以概率百分比表示的价值鹞

Ⅲ 风险价值是指潜在的最大损失

IV 风险价值是指实际的最大损失

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、IV

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
betway88必威官网独家解析,禁止转载:风险价值(VaR)描述了在某一特定的时期内,在给定的置信度下,某一金融资产或其组合 可能遭受的最大潜在损失值;或者说在一个给定的 时期内,某一金融资产或其组合价值的下跌以一定 的概率不会超过的水平是多少。

迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。(  )。

Ⅰ潜在的加入者

Ⅱ购买者

Ⅲ 供应者

Ⅳ替代品

V行业中现有竞争者

A.Ⅲ、IV、V

B.Ⅱ、Ⅲ、IV、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、v

参考答案:D
betway88必威官网独家解析,禁止转载:美国学者迈克尔·波特认为在一个行业中,存在着潜在的进入者、购买者、供应者、替代品和行业中现有竞争者五种基本的竞争力量。

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