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证券投资顾问业务章节真题精选十

来源:betway88必威官网 2022-03-28 11:47:20 字号

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、5

B、3

C、10

D、7

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A、3

B、10

C、5

D、1

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行()管理。

A、编号

B、分类

C、统一

D、保密

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。

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