betway88必威官网 证券从业

证券投资顾问业务章节真题精选六

来源:betway88必威官网 2022-03-25 11:42:23 字号

证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的()。

Ⅰ文化水平

Ⅱ职业操守

Ⅲ合规意识

Ⅳ专业服务能力

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第29条:证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训,提升证券投资顾问的职业操守(II项正确)、合规意识(III项正确)和专业服务能力(IV正确)。
插入模块

申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()。

Ⅰ未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚

Ⅱ具有大学本科以上学历

Ⅲ通过中国证监会统一组织的专业考试

Ⅳ有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(一)具有中华人民共和国国籍;(二)具有完全民事行为能力;(三)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(五)具有大学本科以上学历;(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(八)中国证监会规定的其他条件。故Ⅳ项错误。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

Ⅰ公平

Ⅱ公正

Ⅲ合理

Ⅳ自愿

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第23条:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

betway88必威官网整理了证券专项《证券投资顾问业务》章节真题精选,为以后备考的考友们提供参考。证券投资顾问业务真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“betway88必威官网”下载betway88必威官网APP进行免费下载、在线估分更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

证券真题及答案下载

betway88必威官网高级题库会员免费送【下方扫码领取】

①经典试题,结合历年考情,筛选试题

②大数据锁分,预判核心考点,刷对的题

③专业解析,配详细答案解析,做题不留疑问

证券报考:报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询

考试推荐:新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:betway88必威官网APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

如何有效取证?加入证券考试《至尊班》报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
betway88体育官网 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询