向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。
A、证券投资咨询执业资格
B、证券分析师执业资格
C、投资顾问从业资格
D、CFA三级证书
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当()
Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益
Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅲ与客户签订证券投资顾问服务协议
Ⅳ优先维护特定客户利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有()
Ⅰ按照服务期限收取固定顾问服务费用
Ⅱ在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
Ⅲ在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
Ⅳ以差别佣金方式收取顾问服务费用
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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