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证券投资顾问业务章节真题精选四

来源:betway88必威官网 2022-03-23 17:38:55 字号

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。

A、证券投资咨询执业资格

B、证券分析师执业资格

C、投资顾问从业资格

D、CFA三级证书

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当()

Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益

Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

Ⅲ与客户签订证券投资顾问服务协议

Ⅳ优先维护特定客户利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有()

Ⅰ按照服务期限收取固定顾问服务费用

Ⅱ在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用

Ⅲ在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬

Ⅳ以差别佣金方式收取顾问服务费用

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

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