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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式,或产生投诉、诉讼等重大事项的,应当在5个工作日内报告证监局。( )
A. 错
B. 对
试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况,试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式,或产生投诉、诉讼等重大事项的,应当在3个工作日内报告证监局。
K线为一字形时,开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格相等。( )
A. 错
B. 对
一字形K线,开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格相等。
市场对冲是指投资顾问对利用客户资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。( )
A. 错
B. 对
市场对冲是指对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险,通过衍生品市场进行对冲。
基金投资顾问服务费年化标准统一不得高于客户账户资产净值的5%。( )
A. 错
B. 对
基金投资顾问服务费年化标准不得高于客户账户资产净值的5%,以年费、会员费等方式收取费用且每年不超过1 000元的除外。
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