证券投资顾问《证券投资顾问业务》真题训练营：第一章
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单选题：
1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。[2016年5月真题]
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．银监会
答案：A
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016年4月真题]
A．公平
B．诚实信用
C．公正
D．谨慎
答案：B
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。[2016年4月真题]
A．2
B．3
C．5
D．10
答案：C
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
组合型选择题：
1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
2．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．投资需求Ⅳ．风险偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
3．证券公司可以按照下列（ ）方式收取服务费用。[2016年5月真题]
Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
4．证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。[2016年4月真题]
Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
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