2015年12月10日，中国证券业协会官网发布：证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)。

证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)

中国证券业协会

2015年11月

目 录

　　第一部分 业务监管

　　第一章 证券投资顾问业务监管... 1

　　第一节 资格管理... 1

　　第二节 主要职责... 1

　　第三节 工作规程... 1

　　第四节 法律责任... 1

　　第二部分 专业基础

　　第二章 基本理论... 2

　　第一节 生命周期理论... 2

　　第二节 货币的时间价值... 2

　　第三节 资本资产定价理论... 2

　　第四节 证券投资理论... 2

　　第五节 有效市场假说... 2

　　第三部分 专业技能

　　第三章 客户分析... 3

　　第一节 信息分析... 3

　　第二节 财务分析... 3

　　第三节 风险分析... 3

　　第四节 目标分析... 3

　　第四章 证券分析... 3

　　第一节 基本分析... 4

　　第二节 技术分析... 4

　　第五章 风险管理... 4

　　第一节 信用风险管理... 5

　　第二节 市场风险管理... 5

　　第三节 流动性风险管理... 5

　　第四部分 专项业务

　　第六章 品种选择... 5

　　第一节 产品选择... 5

　　第二节 时机选择... 5

　　第三节 行业轮动... 6

　　第七章 投资组合... 6

　　第一节 股票投资组合... 6

　　第二节 债券投资组合... 6

　　第三节 衍生工具... 6

　　第八章 理财规划... 6

　　第一节 现金、消费和债务管理... 6

　　第二节 保险规划... 7

　　第三节 税收规划... 7

　　第四节 人生事件规划... 7

　　第五节 投资规划... 7

　　行业政策：证券投资顾问业务暂行规定、发布证券研究报告暂行规定

　　互动平台【公众号：qcbp233｜QQ群：202291661｜个人号：pumpkin233233｜betway88必威官网APP下载】