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2023年3月证券从业《证券法律法规》真题答案精选:第三章

来源:betway88必威官网 2023-04-06 09:21:14 字号

2023年3月25日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现,证券从业考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!多做真题有利于我们更快提升综合实力,考试时还有可能遇到原题哦!

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在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括()。

A.罚款

B.监管谈话

c.出具警示函

D.责令定期报告

参考答案:BCD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有() 。

A.以任何方式向客户承诺或保证投资收益

B.向客户收取证券投资顾问服务费用

C.向他人泄露客户的投资决策计划信息

D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议

参考答案:ACD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:

证券投资顾问不得从事下列活动:

(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传:

(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;

(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;

(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

存托凭证的存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:管理人应当履行下列职责:对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产泪同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算;法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购以及上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是 ()。

A.《上市公司收购管理办法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》和《监管规则适用指引一一机构类第2号》等。

证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。

A.存款账户

B.专门账户

C.产品账户

D.信用账户

参考答案:B
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续;向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放,不得违约动用。

下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是()。

A.证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问

B.个人符合证券投资咨询从业条件,即可从事证券投资咨询业务

C.从事证券投资咨询业务的人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务

D.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

参考答案:A
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:

BC项说法错误,从事证券投资咨询业务的人员,应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。

D项说法错误,证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。

某个人投资者要参加上交所科创板股票交易,要求具备的条件不包括 ()。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元

B.申请权限开通日前资金账户内的资金不低于人民币50万元

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

参考答案:D
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:上交所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,明确投资 者参与科创板股票交易的具体条件:个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,并且参与证券交易24个月以上;符合法律法规及上交所规定的机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限。

根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,债券有关业务应当按照经纪、()等业务类型分开办理。

A.投资顾问

B.承销

C.资管

D.自营

参考答案:ABCD
【betway88必威官网独家解析,禁止转载】:债券有关业务应按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,防范利益冲突;债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责,禁止岗位兼任或者混合操作。

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