证券市场基本法律法规章节真题精选（5.12）

来源:betway88必威官网 2022-05-11 13:42:12 字号

证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有（）。

A、暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件

B、出具警示函

C、责令改正

D、责令定期报告

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参考答案：B

参考解析：

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。注意题目问的是对相关人员的处罚，不是对公司的。

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下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（）。

A、投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定

B、投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益

C、投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定

D、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

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参考答案：B

参考解析：B选项不属于投资者的权利、义务。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A、5

B、2

C、3

D、10

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参考答案：C

参考解析：

证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。

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