证券市场基本法律法规章节真题精选三十九

来源:betway88必威官网 2022-04-28 09:01:03 字号

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）

Ⅰ、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

Ⅱ、证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则

Ⅲ、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制

Ⅳ、中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：

Ⅱ、项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

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关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

Ⅰ、《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则

Ⅱ、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施

Ⅲ、证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

Ⅳ、《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：D

参考解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则，针对每一项义务都制定了相应的违规罚则，要求监管自律机构通过检查督促，采取监督管理措施、行政处罚和市场禁入措施等方式，确保经营机构自觉落实适当性义务。

Ⅳ项错误，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

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参考答案：B

参考解析：

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

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