证券市场基本法律法规章节真题精选三十八

来源:betway88必威官网 2022-04-28 09:01:03 字号

下列属于洗钱上游犯罪的有（）

Ⅰ、违法发放贷款罪

Ⅱ、选汇罪

Ⅲ、背信运用财产罪

Ⅳ、操纵证券、期货市场罪

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：洗钱罪的资金来源是通过破坏金融管理秩序、金融诈骗犯罪，以及黑社会、毒品、走私等，只要是违法所得，通过洗钱途径的，均可成为洗钱上游。题目的犯罪行为的客体，均属于侵害国家金融管理秩序，所以都符合。

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的

Ⅰ、具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、有效的应急响应能力

Ⅱ、熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

Ⅲ、信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

Ⅳ、近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：

证券公司应当符合近3年未从事非法金融活动、违反金融监管部门有关规定展业、为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施。信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录。具备安全、稳定的信息技术服务能力，具备及时、有效的应急响应能力，熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力。

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

Ⅰ、终止业务关系

Ⅱ、限制客户交易

Ⅲ、拒绝提供服务

Ⅳ、提升客户风险等级

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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参考答案：C

参考解析：

证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

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