证券市场基本法律法规章节真题精选三十五

来源:betway88必威官网 2022-04-25 09:53:52 字号

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（）

A、不低于每半年一次

B、不低于每五年一次

C、不低于每三年一次

D、不低于每一年一次

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参考答案：C

参考解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审让、频率不低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。

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证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的15%且不得少于5人。

Ⅰ、金融

Ⅱ、法律

Ⅲ、会计

Ⅳ、信息技术

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的15%，且不得少于5人。

证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）

Ⅰ、健全

Ⅱ、合理

Ⅲ、制衡

Ⅳ、独立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：A

参考解析：证券公司内部控制应遵循以下原则：健全、合理、制衡、独立。

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