2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题：《证券公司监督管理条例》法律责任

来源:betway88必威官网 2024-09-19 00:59:03 字号

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今日高频考点练习为：《证券公司监督管理条例》法律责任

1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A. 出具警示函

B. 责令公开说明

C. 责令定期报告

D. 责令改正

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参考答案：D

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，【责令改正，给予警告，没收违法所得】（D项正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

2、【2023】下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 警告

D. 责令改正

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参考答案：ABCD

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，【责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款】（ABCD项正确）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。综上所述，本题选ABCD。

3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

查看答案

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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