2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题：《证券法》法律责任

来源:betway88必威官网 2024-09-14 00:59:52 字号

2024年9月证券从业资格考试在即，想要顺利通关证券从业资格证书，刷题是备考中的重中之重。为此，学霸君给各位同学整理了证券从业《证券法律法规》高频考点试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！【立即进入>>证券从业在线题库】

-2024年9月证券考试《证券法律法规》高频考点题-

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今日高频考点练习为：《证券法》法律责任

1、证券服务机构违反《证券法》的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正。如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上10倍以下

D. 1倍以上20倍以下

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参考答案：C

参考解析：证券服务机构违反《证券法》第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入【1倍以上10倍以下】的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

2、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款。

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下

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参考答案：B

参考解析：根据《证券法》第二百零二条的规定，违反《证券法》第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予【警告】，并处以【20万元以上200万元以下】的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

3、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

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参考答案：B

参考解析：根据《证券法》第四十二条的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后【6个月】内，不得买卖该证券。

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