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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。
根据上述情境可知，甲证券公司构成()。
A. 背信运用受托财产罪
B. 操纵证券、期货市场罪
C. 泄露内幕信息罪
D. 非法吸收公众存款罪
唐某、孙某为甲证券公司员工，其违法行为收取的手续费亦归甲证券公司所有，甲证券公司构成单位犯罪。甲证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重，其行为侵犯了国家的金融管理秩序和客户的合法权益，构成背信运用受托财产罪。
经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是()。
A. 对甲证券公司判处罚金
B. 对唐某处以有期徒刑和罚金
C. 对孙某处以有期徒刑和罚金
D. 撤销甲证券公司的相关业务许可
根据《刑法》第一百八十五条之一的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。
下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责?()
A. 部门设置职责
B. 尽职推荐职责
C. 持续督导职责
D. 程序优化职责
证券公司(保荐机构)应履行保荐职责有尽职推荐职责和持续督导职责。
中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责，可采取的监管措施有()。
A. 重点关注
B. 出具警示函
C. 责令公开说明
D. 认定为不适当人选
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
以下选项中，保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有()。
A. 未对股份公司两名主要客户的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息
B. 股份公司涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异很大
C. 对股份公司相关流水的核查存在依赖发行人提供资料
D. 未对股份公司进行首发辅导
保荐机构及保荐代表人的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定，均未做到勤勉尽责。
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