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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是()。
A. 使用欲购从速、申购良机等表述
B. 使用或者登载单位、个人的推荐性文字
C. 贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D. 基金经理管理的基金的所有过往业绩
基金宣传推介材料不得存在以下情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述;使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;使用或者登载单位、个人的推荐性文字;使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容;中国证监会规定的其他情形。
客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有()。
A. 与客户分享投资收益、分担投资损失
B. 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务
C. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
D. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;
(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益;
(6)其他可能损害客户合法权益的行为。
客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售()原则。
A. 适用性
B. 风控性
C. 持续性
D. 专业性
证券公司销售基金应遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。
根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有()。
A. R1
B. R2
C. R3
D. R4
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，非风险承受能力最低类别的投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，证券公司对其以书面形式进行特别风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有()。
A. 12小时
B. 24小时
C. 36小时
D. 48小时
私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
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