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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(4.16)

来源:betway88必威官网 2023-04-16 00:53:06 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

根据《证券法》第五十七条的规定,证券公司及其从业人员违反规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。

证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内,通过中国证券业协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内,通过中国证券业协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,相关问题未能及时整改的,应当说明理由,并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于10年。()

A. 错

B. 对

参考答案:
参考解析:

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,相关问题未能及时整改的,应当说明理由,并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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