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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式，股票应当载明的事项包括()。
A. 公司名称
B. 股票种类、票面金额及代表的股份数
C. 股票的编号
D. 公司成立日期
股票应当载明下列主要事项：
(1)公司名称;
(2)公司成立日期;
(3)股票种类、票面金额及代表的股份数;
(4)股票的编号。
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。下列属于该协议内容的有()。
A. 当事人的权利义务
B. 证券投资顾问服务的内容和方式
C. 争议或者纠纷解决方式
D. 终止或者解除协议的条件和方式
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
(1)当事人的权利义务;
(2)证券投资顾问服务的内容和方式;
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;
(4)收费标准和支付方式;
(5)争议或者纠纷解决方式;
(6)终止或者解除协议的条件和方式。
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，说法正确的有()。
A. 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D. 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
B项说法错误，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。
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