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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于证券投资顾问和证券研究报告的表述，说法正确的有()。
A. 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告
B. 证券投资顾问服务于不特定的客户;证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
C. 证券投资顾问一般服务于普通投资者;证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
D. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
B项说法错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
某证券公司2023年2月25日举行了本年第一次董事会会议。下列关于此次董事会会议的设置和议事规则，说法正确的有()。
A. 因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
B. 此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
C. 此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
D. 董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
B项说法错误，董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音。
D项说法错误，董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有()。
A. 存续期限不同
B. 基金交易场所不同
C. 基金投资策略不同
D. 基金份额交易方式不同
封闭式基金与开放式基金的区别：
(1)存续期限不同;
(2)申购和赎回份额的限制不同;
(3)基金规模不同;
(4)基金份额交易方式不同;
(5)基金投资策略不同。
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