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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(4.2)

来源:betway88必威官网 2023-04-02 00:54:51 字号

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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融资融券业务的标的证券为债券的,应当符合的条件有()。

A. 债券托管面值在1亿元以上

B. 债券信用评级达到AA级(含)以上

C. 债券剩余期限在6个月以上

D. 上市交易超过5个交易日

参考答案:AB
参考解析:

融资融券业务的标的证券为债券的,应当符合下列条件:

(1)债券托管面值在1亿元以上;

(2)债券剩余期限在1年以上;

(3)债券信用评级达到AA级(含)以上;

(4)交易所规定的其他条件。

关于证券公司代销金融产品的基本原则,下列说法正确的有()。

A. 避免利益冲突

B. 分散管理

C. 集中统一管理

D. 利益最大化

参考答案:AC
参考解析:

证券公司代销金融产品的基本原则有避免利益冲突、集中统一管理。

根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括()。

A. 勤勉尽责

B. 客户利益至上

C. 审慎经营

D. 业务融合

参考答案:ABC
参考解析:

证券公司私募资产管理业务基本要求包括业务资质,审慎经营,客户利益至上、勤勉尽责,业务隔离。

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