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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。
A. 自有资金和证券
B. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D. 依法筹集的其他资金和证券
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
(1)自有资金和证券;
(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;
(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;
(4)依法筹集的其他资金和证券。
证券公司信用风险管理应遵循的原则有()。
A. 全面性原则
B. 内部制衡性原则
C. 全流程风控原则
D. 有效性原则
证券公司信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。
保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担的工作有()。
A. 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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