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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券投资顾问的以下哪些行为不符合其在提供投资建议服务环节的规范要求?()
A. 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B. 向客户提供适当建议的服务
C. 向他人泄露客户的投资决策计划信息
D. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A项，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
C项，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
D项，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有()。
A. 公司名称和住所
B. 公司经营范围
C. 公司股份总数、每股金额和注册资本
D. 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
D项是有限责任公司的章程中应当记载的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司的法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配方法;公司的解散事由与清算方法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有()。
A. 为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
B. 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C. 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D. 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;
(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;
(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;
(4)中国证监会确定的其他职责。
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