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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，其应履行的责任有()。
A. 组织实施董事会相关决议
B. 完善绩效考核和责任追究机制
C. 建立信息技术人力和资金保障方案
D. 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
(1)组织实施董事会相关决议;
(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;
(3)完善绩效考核和责任追究机制;
(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
C项是证券公司信息技术治理中董事会的职责。
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和()。
A. 公司章程
B. 招股说明书
C. 承销机构名称
D. 营业执照
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
(1)公司章程;
(2)发起人协议;
(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;
(4)招股说明书;
(5)代收股款银行的名称及地址;
(6)承销机构名称及有关的协议。
全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为()中小微企业发展服务。
A. 创新型企业
B. 创业型企业
C. 成长型企业
D. 成熟型企业
全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
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