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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得()罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。
A. 同等条件下，甲和乙都有优先购买权
B. 同等条件下，丙可以自行决定优先购买入
C. 由甲和乙协商确定各自的购买比例
D. 如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁
《中华人民共和国公司法》规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公开募集基金和非公开募集基金的投资范围不同，其中公开募集基金的投资品种包括()。
A. 股票
B. 债券
C. 委托贷款
D. 证券衍生品
公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
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