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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《刑法》，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。
A. 3;1
B. 5：5
C. 5;1
D. 3;5
根据《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责?()
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司并购重组
C. 重大资产重组
D. 破产清算
发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责：
(1)首次公开发行股票;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(3)公开发行存托凭证;
(4)中国证监会认定的其他情形。
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 月度报告
D. 临时报告
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。
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